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    2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》要点:从事业务的专


    发布日期:2019-03-15 04:42 点击数:2436

     

     

      【摘要】环球网校编辑整理发布“2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》要点:从事证券业务的专业人员”的新闻,为考生发布证券从业资格考试的相关考试重点等复习资料,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。

      1.证券公司:从事自营、经纪、承销、投资咨询、 受托投资管理等业务的专业人员

      2.基金管理公司、托管机构、销售机构:从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员

      2.取得执业证书的人员,连续 3 年不在机构从业的,由协会注销其执业证书;重新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书。

      原聘用机构应当在上述情形发生后10 日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记

      新聘用机构应当在上述情形发生后10 日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记

      5.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后 10 日内向协会报告。

      6.协会、机构应当对取得执业证书的人员进行后续职业培训,提高从业人员的职业道德和专业素质;建立从业人员资格管理数据库,进行资格公示和执业注册登记管理。

      机构办理执业证书申请过程中, 弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的,或者不按规 定履行报告义务

      协会工作人员不按本办法规定履行职责,徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁 难有关当事人

      3.情节严重的,由中国证监会给予 从业人员暂停执业 3~12 个月或吊销执业证书的处罚;

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